Odaily星球日报讯 据彭博消息，美国证交会起诉币安和其CEO赵长鹏违反美国证券交易规则。

Odaily星球日报讯 据路透社报道，银行账户记录显示，Silvergate Bank在2019年到2020年期间授权币安高管Guangying Chen管理Binance.US的银行账户，Chen及其下属能够转移这些银行账户中的资金。另据Binance.US消息显示，其员工也不得不向Chen的团队请求处理付款，甚至是支付员工工资。 Binance.US发言人Christian Hertenstein回应，自从现任首席执行官Brian Shroder于2021年底上任以来，除了Binance.US高管外，没有其他人能够控制或访问Binance.US帐户。 而Binance.US法律负责人Krishna Juvvadi曾透露，Binance.US的运营商BAM Trading的员工自2019年成立以来一直拥有“独家控制权”。路透社称Christian Hertenstein并未解释为何二人给出的时间存在差异。

Odaily星球日报讯 CZ发推表示，“我们的团队都在待命，确保系统稳定，包括取款和存款，如果我们与监管部门接触，我们将作出回应，媒体不可能在我们之前获取信息”。

Odaily星球日报讯 SEC在起诉中将BUSD和BNB定性为证券。

Odaily星球日报讯 据SEC针对币安的起诉书中表示，SEC指控BNB和BUSD为证券。

Odaily星球日报讯 据纽约时报报道，美国证券交易委员会（SEC）对币安和赵长鹏提出13项指控，包括客户资金处理不当以及对监管机构和投资者谎报其运营情况等。SEC表示，币安一直在混合“数十亿美元”的客户资金，并秘密将其转移到由赵长鹏控制的一家独立公司。此外，币安在其系统是否足以检测和控制操纵交易行为上误导了投资者。 此外，SEC指控币安没有采取足够的措施来限制美国投资者使用不受监管的交易所。

Odaily星球日报讯 美国SEC在针对币安的诉讼文件中，将SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS 和 COTI等均定性为证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对币安的诉讼文件中，指控Binance.US将至少1.45亿美元转移到至由币安CEO赵长鹏控制的实体账户中，该账户随后购买了一艘价值1100万美元的游艇。

Odaily星球日报讯 SEC在针对币安的诉讼文件中，指控CZ个人曾在2022年10月至2023年1月期间从币安的一个银行账户收到6250万美元。

Odaily星球日报讯 Binance.US在其社交媒体发表官方声明，表示SEC的起诉讼毫无根据，将积极为自己辩护，并表示，SEC的起诉“无论是基于事实、法律还是委员会自身的先例，都是不合理的”，将寻求国会介入，通过两党立法，为数字资产创造一个可行的监管体系。 此外，Binance.US还表示，在过去的两年半时间里，Binance.US一直与SEC进行真诚的接触交往，“我们接触的目标一直保持一致：积极合作，制定一个明确、实用的监管框架，使我们这样的企业能够发展壮大，创造就业，为美国消费者提供安全的数字资产访问”。

Odaily星球日报讯 币安针对此前SEC的起诉发表官方声明表示，币安一直积极回应、配合SEC调查，但SEC放弃、拒绝沟通，而是选择单方面采取行动提起诉讼。SEC单方面将某些代币和服务标记为证券，只会使这些问题更加复杂，币安将尽全力捍卫平台。 此外，币安还表示，任何关于Binance.US平台上用户资产曾经面临风险的指控都是错误的，币安和币安附属平台（包括Binance.US）上的所有用户资产都是安全的，币安将积极抗辩任何不实指控。相反，SEC的行动似乎是为了急于从其他监管机构那里获得管辖权，而保护投资者似乎并不是SEC的首要任务。

Odaily星球日报讯 CZ针对“SEC将SOL等代币定性为证券”在社交媒体上回应，“我们需要团结起来”。 据悉，美国SEC在针对币安的诉讼文件中，将SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS和COTI等均定性为证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对币安的诉讼文件中，指控CZ为规避美国对其以及币安和币安网站的监管，CZ在美国成立了BAM管理公司和BAM交易公司，并公开声称这些实体独立控制着Binance US平台的运营。 由CZ和币安控制的BAM Trading和BAM Management向投资者谎称了其对Binance US平台实施的控制措施，从BAM Management的私人投资者那里筹集了大约2亿美元，并吸引了数十亿美元的交易量，这些交易量来自希望在Binance US平台进行交易的投资者（包括零售和机构投资者）。

Odaily星球日报讯 SEC在针对币安的诉讼文件中，表示Sigma Chain是一家在瑞士注册的加密资产交易公司。CZ是Sigma Chain的实际所有者，多名币安员工负责运营。其中，币安的后勤经理同时也担任Sigma Chain的总裁，她还对BAM Trading的银行账户具有签字权。Sigma Chain是币安两个平台的活跃交易员，并自称为“币安交易所的主要做市商”。 在Binance.US平台推出后，CZ指示Sigma Chain成为其首批做市商之一。此外，自从Binance.US平台开始向客户提供场外交易（OTC）交易和其转换交易和一键买卖（OCBS）服务以来，Sigma Chain一直作为Binance.US平台客户的交易对手，有时甚至是唯一的交易对手。

Odaily星球日报讯 SEC主席Gary Gensler表示，币安运营着“充满欺骗和冲突的网络”。

Odaily星球日报讯 SEC主席Gary Gensler表示，币安夸大了交易量，币安案与FTX案存在相似之处，而美国对加密货币的规定已经“非常明确”，投资顾问在加密货币方面必须谨慎。

Odaily星球日报讯 在彭博直播中，SEC主席Gary Gensler就“近期SEC对一系列加密交易平台降下制裁”发表意见。他表示，币安等交易所虚构交易量，存在腐败问题，一个个加密平台只为自己创造财富，他们是在和用户做对手盘，我们很难信任这些“开赌场的”（Casino Operators）保护投资者利益。适用于加密系统的制度边界和商业模型在任何其他金融领域都未曾见过，Crypto目前还是狂野西部（Wild West）。

Odaily星球日报讯 SEC周二寻求法院批准临时限制令，以冻结与Binance.US相关的资产。根据向华盛顿特区地方法院提交的一份法庭文件，SEC寻求法院批准冻结与Binance.US控股和运营公司BAM Management US Holdings和BAM Trading Services有关的资产。 另一份文件要求法院“说明不应授予初步禁令的理由”，“命令被告为BAM客户的利益遣返资产”，“命令禁止被告销毁记录”以及其他许多要求。 如果该限制令被批准，币安将有五天的时间来确保只有Binance.US可以访问客户资金，并在30天内将所有客户资产转移到只有Binance.US可以访问的新钱包中。 在周一的诉讼中，SEC称，币安允许与CZ有关的两家公司Sigma Chain和Merit Peak获取BAM Trading持有的“数十亿美元”客户资金。 币安在回应最初诉讼的一份声明中表示，用户在Binance.US上的资金从未处于危险之中。（CoinDesk）

Odaily星球日报讯 CZ在推特上针对“SEC寻求法院冻结Binance.US资产”一事回应称，如果法院批准该限制令，将只会影响Binance.US，Binance.com不受影响，资金是安全的。 此前消息，SEC周二寻求法院批准临时限制令，以冻结与Binance.US控股和运营公司BAM Management US Holdings和BAM Trading Services有关的资产。

Odaily星球日报讯 针对“SEC寻求法院冻结Binance.US资产”一事，Binance.US官方在推特上作出如下回应： 用户资产安全，平台将继续全面运行，存取款功能正常。SEC提交初步禁令是没有根据的，主要是为了让SEC官员在诉讼中占优，而不是真正关心客户资产的安全。直到最近，SEC官员仍然没有对客户资产的安全表示担忧。 在过去一周里，公司的法律顾问通过近乎全天候的对话，解决了SEC官员对客户资产安全的担忧。尽管Binance.US已向其提供了确保客户资产安全的信息，但SEC官员仍决定提交动议，寻求临时限制令和初步禁令。Binance.US对这一行动感到失望，并将在法庭上为自身辩护。

Odaily星球日报讯 SEC在昨天的执法行动中对其提出要求采取了后续行动，寻求法院下令冻结币安、CZ以及Binance.US的资产并提交临时限制令。 SEC要求冻结资产，是因为CZ和币安高管被指控将客户资金转到CZ自己的投资基金中以按自身意愿使用，包括购买一艘1100万美元的游艇和购买BUSD。这些指控与对FTX、Alameda Research和SBF的指控类似，不过CZ和币安到目前为止只面临民事指控。 值得注意的是，SEC希望法院允许Binance.US继续允许客户赎回他们在该公司持有的资产。 SEC还希望一名联邦法官下令币安控股公司、Binance.US控股公司以及CZ提供经宣誓、核实的会计核算，这可能是对币安相关公司的首次全面公开核算。 SEC还要求华盛顿特区联邦法官下令归还资产，加快发现文件，授权保存文件并禁止销毁证据，并为币安、Binance.US和CZ的资产指定接管人。 今日早些时候消息，SEC寻求法院批准冻结Binance.US资产，对此，CZ表示，资产冻结令仅影响Binance.US，Binance.com不受影响。 另外，Binance.US官方回应称，用户资产安全，平台将继续全面运行，存取款功能正常。SEC提交初步禁令是没有根据的，主要是为了让SEC官员在诉讼中占优，而不是真正关心客户资产的安全。Binance.US对这一行动感到失望，并将在法庭上为自身辩护。（The Block）

Odaily星球日报讯 韩国金融监管机构已暂停Gopax于3月7日提交的高管变更报告的审查，该报告包含了有关任命三名币安成员为Gopax内部董事的信息。 分析称，因SEC指控币安涉嫌违反《证券法》并申请冻结其资产，因此韩国当局不太可能受理此变更报告。 韩国金融监管机构的相关人士对此表示：“是否受理变更报告目前正在进行内部审查，有必要观察SEC的动向。虽然《金融交易特别法》中没有包括大股东资格相关问题，但我了解到政治事务委员会已经提议修改法律，以便对大公司股东进行审查。” 此前3月消息，币安已完成收购Gopax前的最后阶段，即向韩国金融监管机构申报。Gopax向韩国金融服务委员会金融情报室（FIU）提交虚拟资产经营者变更报告。报道指出，如果FIU接受这份变更报告，这将是全球币市交易平台通过韩国韩元交易平台进入韩国市场的首例。根据特定金融信息法，公司代表或董事变更登记时，必须提交变更报告。 之后4月消息，韩国金融监管部门要求韩国交易所Gopax在9个月后再次进行风险评估。目前，金融当局正在审查币安收购Gopax时提交的虚拟资产运营商（VASP）变更报告，审核结果预计要推迟到5月中旬。 同时，审核变更报告的推迟将进一步推迟向那些在GoFi（Gopax的加密货币存款服务）中绑定资金的用户偿还资金。因为只有在变更完成后，币安才能全额支付收购Gopax的费用，并归还绑定在GoFi上的566亿韩元（约4239万美元）客户资金。（Newspim）

Odaily星球日报讯 据Coingraph News报道，美国一家法院批准SEC冻结Binance.US子公司BAM Management和BAM Trading资产的请求。 法院还命令 Binance.US 在十天内将其账户中持有的所有法定货币和加密货币归还给其客户。 据悉，Binance.US和Binance.com是独立的实体，不会影响Binance.US客户的资产，只会冻结Binance.US的公司资产。 目前该媒体仅在Twitter发布消息，并未在其新闻网站发布，Odaily星球日报尚未找到法院批准源文件，暂无法确认消息真实性。

Odaily News 米国司法省は明日の記者会見でバイナンスの和解を発表する予定です。 (ブルームバーグ)

Odaily News ロイター通信によると、米国当局はマネーロンダリング防止コンプライアンスやその他の違反に関連する容疑を解決するためにバイナンスと合意に達する予定であるとのこと。

Odaily News フォーブスによると、CZ氏は犯罪捜査終了後に辞任した疑いがあるという。

オデイリー紙は、ウォール・ストリート・ジャーナル紙が、CZ氏が辞任して罪を認めることに同意したと報じたと報じた。

オデイリーニュースブルームバーグは、この問題に詳しい関係者の報道として、CZ氏は辞任して罪を認め、バイナンスの役員職に就くことは認められないが、それでもバイナンスの過半数株を保持することに同意したと報じた。

オデイリー・ニュース・ロイターは、この問題に詳しい関係者らの報道として、米国の規制当局がバイナンスに対して総額43億6,800万ドルの罰金を課す予定であると伝えており、その内訳は米国財務省FINCEN（金融犯罪執行局）からの34億ドルとOFAC（外国資産管理局）からの9.68ドルである。 ). 1億米ドル。

オデイリー・ニュース・ロイターは法廷記録を引用し、バイナンスが無許可資金送金事業の実施、共謀罪、国際緊急経済権限法違反を含む３つの刑事告訴に直面していることを示した。

オデイリー紙によると、ロイター通信によると、この事件を担当する検察官は、バイナンスが取引プラットフォームに対して米国から課せられた約18億1,000万米ドルの刑事罰金に同意し、15か月以内に支払われる予定であると述べたという。さらに、バイナンスは25億1000万ドルの資産を没収することに同意した。 CZはCFTCに5000万ドルの罰金を支払うことに同意した。

オデイリーニュース 火曜日に公開された裁判所文書によると、バイナンスは米国から制裁と送金法に違反した疑いで告発され、その告訴を解決するために43億ドルを支払うことに同意した。司法取引の条件に基づき、バイナンスは独立したコンプライアンス監視者を3年間任命し、コンプライアンス手順について米国政府に報告するとともに、罰金を支払うことになる。 CZは「現在または将来においてバイナンスの運営または管理に参加すること」を禁止されているが、この禁止は規制当局の任命から3年後に終了する予定である。

Odaily News ブルームバーグによると、火曜日に公開された文書の中で、バイナンスはマネーロンダリング違反、無許可資金送金事業運営の共謀、米国制裁違反を含む3つの罪状で告発された。火曜日に公開された裁判所文書によると、バイナンスは18億ドルの刑事罰金を支払い、25億ドルを没収することになる。米財務省によると、バイナンスの違反には、ハマスのアル・カッサム旅団、パレスチナ・イスラム聖戦、アルカイダ、イラクとシリアのイスラム国を含むテロ組織との不審な取引の阻止や報告を怠ったことが含まれるという。この発表は、イスラエルとハマスが6週間以上前に勃発した戦争に巻き込まれている中で行われた。裁判所文書によると、バイナンスはイランの顧客に関連する少なくとも110万ドル相当、8億9,800万ドル以上の取引を許可した。

バイナンスとその最高経営責任者（ＣＺ）は、マネーロンダリング対策と、同社の一部運営を維持することを目的とした米司法省との合意の一環として、ハマスなどのテロ組織との取引を許可するなど米国の制裁に違反した刑事告発で有罪を認めた。包括協定。バイナンスは有罪を認め、40億ドル以上の罰金を支払うことに同意した。 Changpeng Zhao氏は和解の一環として辞職し、5,000万ドルの罰金を支払うことに同意し、火曜日にシアトルの裁判所で有罪を認めた。この合意には米国財務省と商品先物取引委員会の参加が含まれており、仮想通貨取引所に対する数年にわたる調査に終止符が打たれることになる。交渉による和解により、犯罪行為に関するすべての疑惑が解決されることになる。

Odaily News Binance の新 CEO、Richard Teng 氏は、Trust に関する公開書簡を発表しましたが、これは私が真剣に受け止め、大切にしている責任です。Changpeng Zhao (CZ) と当社のリーダーシップチームの支援を受けて、私はこの役割を引き受け、私たちが今後も会合を続け、私たちの中核的使命である金銭の自由を実現しながら、ステークホルダーの期待を超えます。今日のバイナンスが構築されている基盤は、これまで以上に強くなっています...私の焦点は次のことにあります。 1. ユーザーが財務力に引き続き自信を持てることを保証する企業の安全とセキュリティ; 2. 規制当局と協力して、重要な消費者保護を提供しながら世界中のイノベーションを促進する高い基準を維持する; 3. パートナーと協力して Web3 の成長と導入を推進する。

オデイリーニュースバイナンスは本日、次のような報告書を発表した。登録、コンプライアンス、制裁の問題に関する調査の結果、決議が得られました。これらの決議は、過去の刑事コンプライアンス違反に対する当社の責任を認め、当社が学習と成長の挑戦的かつ変革的な新章を開始できるようにするものです。特に、米国当局との決議では、 、彼らはバイナンスがユーザーの資金を流用したと非難したり、バイナンスが市場操作に関与したと非難したりしませんでした。」

Odaily News 本日米国財務省が発表した発表によると、財務省はバイナンスのコンプライアンスの進捗状況を監視するために、バイナンスの帳簿、記録、システムへのアクセスを5年間保持するとのこと。 「金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）の和解案は、バイナンスに対して34億ドルの民事罰金を課し、5年間の監督を課し、バイナンスが米国の海外資産から完全に撤退することを保証することを含む重要なコンプライアンスの約束を要求する。管理局（OFAC）からの和解合意書」 ）は9億6,800万ドルの罰金を課し、バイナンスに対し、FinCENが監督する規制への完全な協力を含む、一連の厳格な制裁遵守義務を遵守することを要求している。違法行為に確実に対処するため、財務省は後見人を通じてバイナンスの帳簿、記録、システムへのアクセスを 5 年間保持します。これらの義務を履行しない場合、バイナンスは多額の追加罰金を科される可能性があります。これには、バイナンスが義務付けられたコンプライアンス義務と監督の条件を遵守しなかった場合、FinCENが徴収する1億5,000万ドルの停止罰金が含まれます。」

Odaily News ブルームバーグによると、CZは最長10年の懲役刑に処される可能性があったが、司法取引によると、18か月を超える刑が言い渡される予定はないという。米司法省は同氏にどれくらいの期間刑を科すかについては決定していない。

Odaily News BitMEX Researchは、裁判所がCZが判決を待つ間アラブ首長国連邦に居住することを許可されるとの判決を下したとXプラットフォームに投稿した。 CZは判決の14日前までに米国に帰国しなければならない。さらに、WhaleWire は、CZ が史上最大の保釈金の 1 つである 1 億 7,500 万ドルの個人保釈金で釈放されたと報じた。

Odaily News BitMEX ResearchはXプラットフォーム上で、CZの司法取引で、この合意はレベル12の犯罪に適用されることが明らかになったと述べた。量刑ガイドラインでは、レベル 12 の犯罪に対する予想される刑期は 10 ～ 16 か月であると述べられています。ただし、裁判官はこのガイダンスに従う必要はありません。以前のニュースによると、BitMEX ResearchはXプラットフォームに、裁判所がCZが判決を待つ間アラブ首長国連邦に住むことを許可されるとの判決を下したと投稿した。 CZは判決の14日前までに米国に帰国しなければならない。さらに、WhaleWire は、CZ が史上最大の保釈金の 1 つである 1 億 7,500 万ドルの個人保釈金で釈放されたと報じた。ブルームバーグによると、CZ被告には最長10年の懲役刑が言い渡される可能性があるが、司法取引に基づき、18カ月を超える懲役刑が言い渡されることはないと予想されている。米司法省は同氏にどれくらいの期間刑を科すかについては決定していない。

Odaily News Binance創設者で元CEOのCZ氏が1億7500万ドルの個人保証で釈放され、量刑公聴会は太平洋時間2024年2月23日9時（北京時間2月24日1時）に開かれる予定。裁判所文書によると、同氏はDWT信託口座に1500万ドルを預け、保釈条件に違反した場合は資金を放棄することに同意するという。彼はまた、それぞれ 25 万米ドルと 10 万米ドルの保証を約束する 2 人の保証人も見つけました。 CZの保釈条件では、法を犯すこと、証人や被害者といちゃつくこと、市販の規制薬物を摂取することは禁じられており、これは通常の保釈規定である。 CZ氏は米国出国を許可され、判決の14日前に帰国する必要があると述べた。 (CoinDesk) 以前のニュースによると、BitMEX ResearchはXプラットフォームに、裁判所がCZが判決を待つ間アラブ首長国連邦に居住することを許可する判決を下したと投稿した。 CZは判決の14日前までに米国に帰国しなければならない。さらに、WhaleWire は、CZ が史上最大の保釈金の 1 つである 1 億 7,500 万ドルの個人保釈金で釈放されたと報じた。ブルームバーグによると、CZ被告には最長10年の懲役刑が言い渡される可能性があるが、司法取引に基づき、18カ月を超える懲役刑が言い渡されることはないと予想されている。米司法省は同氏にどれくらいの期間刑を科すかについては決定していない。

オデイリーニュース米国CFTC委員長のロスティン・ベーナム氏は火曜日の記者会見で、バイナンスの行為は「安全で健全な金融市場の基盤を損なう」ものであり、CFTCは同社に13億5,000万米ドルの罰金を課したと述べた。これは規制当局が課した罰金としては過去最高額となる。ロスティン・ベーナム氏は、バイナンスのCCOとその他の内部会話は、バイナンスが自社のプラットフォームがテロ資金供与を含む犯罪行為を促進するために使用されていることを認識しているが、利益の名の下に見て見ぬふりをしていることを証明していると述べた。バイナンスとそのリーダーたちは、何よりも会社の利益を最大化するために自社のコンプライアンス管理を回避することを前提として、従業員や顧客を騙し教化しようとし、カルトのような支持者を構築しようとした。 （CoinDesk）以前、バイナンスとその最高経営責任者（CEO）CZ氏は、マネーロンダリング対策と米国司法省との合意の一環としてハマスなどのテロ組織との取引許可を含む米国制裁違反の刑事告発で有罪を認めた。会社の運営を維持するための包括的な契約の締結。バイナンスは有罪を認め、40億ドル以上の罰金を支払うことに同意した。 CZ氏は和解の一環として辞職し、5,000万ドルの罰金を支払うことに同意し、火曜日にシアトルの法廷で有罪を認めた。この合意には米国財務省と商品先物取引委員会の参加が含まれており、仮想通貨取引所に対する数年にわたる調査に終止符が打たれることになる。交渉による和解により、犯罪行為に関するすべての疑惑が解決されることになる。ブルームバーグによると、CZ被告には最長10年の懲役刑が言い渡される可能性があるが、司法取引に基づき、18カ月を超える懲役刑が言い渡されることはないと予想されている。米司法省は同氏にどれくらいの期間刑を科すかについては決定していない。

Odaily News 米国財務省の金融犯罪取締ネットワーク (FinCEN) は、Binance の VIP ユーザーには、法執行機関による捜査を受ける際に事前通知を受けるなど、一連の特別な特権が与えられていると述べました。 FinCENによると、このプロセスは比較的単純で、バイナンスのVIPチームメンバーは、アカウントが凍結または凍結解除されたことを顧客に知らせるためにテキストメッセージを送信したり電話をかけたりするなど、「利用可能なあらゆる手段」を通じて調査対象のユーザーに連絡するよう指示されているという。これに応じて、FinCENはバイナンスのVIPチームスタッフに対し、プロンプトで明白になりすぎないよう警告した。バイナンスはVIPチームに対し、「FinCENの命令に従い、いかなる状況においても、強いヒントを与えたり、ユーザーに直接逃げる/退場するよう求めることはできません。さもなければ、訴訟を起こされるか、個人的な責任を問われることになります。例えば、あなたのアカウントのロックが解除されている場合、/あなたのアカウントは 2 ～ 3 四半期までに調査されています」と付け加え、「したがって、バイナンスにとっては、これらの VIP ユーザーをサポートするために最善を尽くすという大きなビジネス上のインセンティブがあります」と付け加えました。規則ではアメリカ人がこのプラットフォームで取引することを禁じているが、アメリカ人のユーザーは「VIPユーザーベースのかなりの部分を占め」ており、取引所の全取引手数料の20％を占めることもある。 (CNBC) 以前、バイナンスとその最高経営責任者(CEO)であるCZ氏は、マネーロンダリング対策と、米国司法省との合意の一環としてハマスなどのテロ組織との取引を許可することを含む米国の制裁違反の刑事告発で有罪を認めた。会社の運営を維持するための包括的な契約の締結。バイナンスは有罪を認め、40億ドル以上の罰金を支払うことに同意した。 CZ氏は和解の一環として辞職し、5,000万ドルの罰金を支払うことに同意し、火曜日にシアトルの法廷で有罪を認めた。この合意には米国財務省と商品先物取引委員会の参加が含まれており、仮想通貨取引所に対する数年にわたる調査に終止符が打たれることになる。交渉による和解により、犯罪行為に関するすべての疑惑が解決されることになる。

オデイリーニュース米国商品先物取引委員会（CFTC）のキャロライン・ファム委員は、バイナンスとCZに対する罰金に加え、連邦判事が和解案を承認した場合、バイナンスの元最高コンプライアンス責任者のサミュエル・リム氏も150万ドルの罰金を支払うと述べた。また、未登録の先物ブローカーとして活動したり、違法な暗号通貨デリバティブプラットフォームを運営したりすることも禁止されています。キャロライン・ファム氏は、CFTCがコンプライアンス担当幹部に個人的な責任を問うのは今回が初めてだと述べた。 CFTCが発行したプレスリリースによると、CFTC、司法省、FinCEN、OFACがBinanceに対して行った4つの強制措置により、Binanceは刑事上の没収と罰金の合計43億ドル以上の支払いを求められている。このうち、CFTCはバイナンスに対し、13億5,000万米ドルの違法利益の引き渡しと13億5,000万米ドルの民事罰金をCFTCに支払うよう要求し、さらにCZに対しても1億5,000万米ドルの民事罰金をCFTCに支払うよう求めた。罰金は規制当局が課した史上最高額となる。 (コインデスク)

Odaily News バイナンスと米国規制当局との歴史的な和解に応じて、バイナンスの共同創設者何毅氏はXプラットフォームに投稿し、米国規制当局はバイナンスをユーザー資金の流用や市場操作への参加で非難していないと強調した。バイナンスはコンプライアンス対策をさらに強化し、プラットフォームの構築と開発を継続することに取り組んでいます。さらに、He Yi 氏はコミュニティで次のように述べました。「私たちの初期のコンプライアンスは十分ではなく、間違いを犯した場合は叩かれなければなりませんでした。バイナンスはユーザーの資金を使用しませんでしたし、市場を操作しませんでした。コンプライアンスが良好であれば、それは「彼はまだ良い子です。これはBinanceに向けられたものではありません。以前はBitMEXがありましたが、今はBinanceです。一列に座って、1人ずつ来てください。今はBinanceであり、準拠しています。そして、新しい章が始まりました。」

Odaily News GeekWire はシアトルの裁判所に出廷する CZ のライブ写真を公開した。以前のニュースによると、バイナンスの創設者兼元CEOのCZ氏は1億7,500万米ドルの個人保証で釈放され、量刑公聴会は太平洋時間2024年2月23日午前9時（2月午後1時）に予定されている24日（北京時間））開催。

Odaily News その後のSECの監督に関するコミュニティでの議論に関して、Binanceの共同創設者He Yi氏は、SECは民事訴訟であり、ゆっくりと訴訟されるだろうと述べた。リップルと同じですね。以前のニュースによると、バイナンスと米国の規制当局との歴史的な和解に応じて、何毅氏はXプラットフォームに投稿し、米国の規制当局はバイナンスをユーザー資金の流用や市場操作への参加で非難していないと強調した。バイナンスはコンプライアンス対策をさらに強化し、プラットフォームの構築と開発を継続することに取り組んでいます。さらに、He Yi 氏はコミュニティで次のように述べました。「私たちの初期のコンプライアンスは十分ではなく、間違いを犯した場合は叩かれなければなりませんでした。バイナンスはユーザーの資金を使用しませんでしたし、市場を操作しませんでした。コンプライアンスが良好であれば、それは「彼はまだ良い子です。これはBinanceに向けられたものではありません。以前はBitMEXがありましたが、今はBinanceです。一列に座って、1人ずつ来てください。今はBinanceであり、準拠しています。そして、新しい章が始まりました。」

Odaily News Coinbase のディレクターである Conor Grogan 氏は、PoR ウォレットにない現金残高または資金のドロップについて投稿しました。バイナンスは暗号資産をまったく売却せずに司法省の罰金43億ドルを全額支払う可能性が最も高い。

Odaily News Matrixportの最新レポートによると、CZ氏がCEOを辞任し、罰金の額が以前懸念されていた100億ドルを下回ったことで、Binanceは今後2～3年でトップ3取引所の1つであり続ける可能性が高い。従業員６０００人の同社には「合理化」の圧力があるのか​​もしれない。この司法取引には米国SECは含まれていませんが、CZとバイナンス自体にとっては非常に有利な結果です。そのうちの2行は、仮想通貨企業が法定通貨の移動に24時間利用できる内部台帳を運営しているため、米国の政府機関が今年、米国の仮想通貨関連銀行を分割して業界を整理していると考える人もいるかもしれない。おそらく、残っている（と思われる）主要企業は少なく、市場は大きなリスクオフイベントを織り込んでいる。この規制の影響について、報告書は、より多くの取引所がコンプライアンスプログラムを強化し、監視共有協定の一部となることで、米国でのスポットビットコインETFの承認に役立つと分析した。この司法取引により、業界全体が従来の金融会社が従わなければならないのと同じルールに従うことが強制されるため、スポットビットコインETFへの期待は100％に引き上げられた可能性がある。さらに、業界の淘汰により機関投資家の間でビットコイン採用の根拠が強まり、ビットコインが投資家のポートフォリオにおける安全資産となる可能性がある。政府機関は続々と登場しており、今年の米国政府機関によるすべての執行措置はその方向への一歩である。マクロ環境が引き続き有利な状況と機関投資家の需要をもたらしているため、2024年はビットコインにとって再び好調な年になる可能性が高く、2026年の次の弱気相場ではCZが戻ってくる可能性がある。

Odaily News Binanceの新CEOリチャード・テン氏は、Binanceの事業基盤は非常に強固であり、ユーザーに請求される手数料は高額であるものの、Binanceは無借金の資本構成と適度な手数料により、取引高で世界最大の仮想通貨取引所を運営し続けているとツイートした。比較的高い、低いが、収益と利益は堅調です。

Odaily News CZは社内書簡を発行し、次のように述べた。「温かい、思いやりのある、感動的な言葉をくれた皆さん、そして何よりもこの船を航行させてくれてありがとう。」現在、たくさんのメッセージをいただいているため、すべてに返信することができません。それでは、ここでそれについて話しましょう。時差が完全に（12時間）あるこの不慣れな手続きを経て、法廷では一日のほとんどを携帯電話にアクセスできずにいたので、その日は確かに私にとって困難な一日でした。このツイートは午前4時に事前に書きました。レビューしなければならない他の長い法的文書に挟まれて、事前に社内メモを書く時間がありませんでした。私たちのコミュニケーションチームは素晴らしい仕事をしていると思います。すでに述べたことを繰り返すつもりはありません。私が言いたいのは、今日、過去、未来のあなたの仕事をどれほど誇りに思っているかということだけです。バイナンスなら大丈夫でしょう。多少の痛みはあるでしょうが、生きていきます。多少の構造変化はありますが、なんとか乗り越えていきたいと思います。数年後に振り返ると、それはそれほど悪いことではなかったかもしれません。とにかく休憩が必要です。今はわかりました、私が怠けていると文句を言わずに、一生懸命働き続けなければなりません。少し気分を和らげるために、スタートレック (2009) のこの有名なフレーズ/クリップが頭に浮かびました。 「みんながこれからも元気でいてほしい。」 まだ見ていない人には良い映画です。リチャードが新しい役割に移行できるよう支援してください。カンファレンスで会いましょう。そこで少しお話して、それからリチャードに渡します。

Odaily News CZ が X プラットフォームに投稿し、ご心配に感謝しています。返信することも、全員にお会いすることもできませんが、本当に感謝しています。 「CZもこう言った。「私は早期退職したいとよく冗談を言いますが、ついに変化が訪れたので、私はこの変化に適応しようと努めています。ここ2日間で、何人かの友人が私に、引退する予定であると告げました」 「柔軟な精神」の段階、この言葉が本当かどうかは分かりませんが、相変わらず精神状態は安定しており、突然空いた時間を「楽しんで」います。 」

Odaily の報道によると、米国 SEC インターネット執行局の元局長であるジョン・リード・スターク氏が . ジョーンズ氏が決定を検討し、CZ に米国に留まるよう命じたという。司法省によると、CZの先取特権の理由は次のとおりである: 1. CZは非常に裕福で億万長者である; 2. CZの富のほとんどは米国当局の制御を超えている可能性がある; 3. CZはアラブ首長国連邦に住んでいる米国と犯罪人引き渡し条約を結んでいないエミレーツ航空; 4. CZ は有罪を認めるために自発的に法廷に出廷したが、懲役刑の可能性が近づくにつれ、CZ は判決を受け入れるために出廷しないことを選択する可能性が高い。現在の債券契約の条件によれば、CZ氏は信託口座に1500万ドルを預け、1億7500万ドルの個人保証債に署名し、追加資金を提供する保証人を見つけているため、米国を離れることができる。

Odaily は、米国 SEC インターネット執行局の元局長であるジョン・リード・スターク氏が数か月の懲役刑と数か月の自宅拘禁の刑に処せられたと報じた。

Odaily News 弁護士らは木曜日の裁判所への提出文書で、バイナンスの創設者CZ氏には「逃亡の危険はない」ため、当面はアラブ首長国連邦への帰国を許可されるべきだと主張した。部分的に編集されたこの提出書類は、CZ氏が銀行秘密法違反の罪で有罪を認めた後、2月の判決に先立って出国すべきではなかったと主張した最近の米司法省の提出書類に反論している。 CZさんの弁護士は、CZさんは有罪を認めるために米国に来たことで、逃亡の危険はないことを証明したと主張した。文書には、この事件を担当した治安判事ブライアン・ツチダ氏がこの見解に同意し、CZの出廷が説得力があると判断したと記載されている。 （CoinDesk）以前、米国司法省はリチャード・A・ジョーンズ判事に対し、CZの出国決定を検討し、CZに対し米国に留まるよう命令するよう求めた。現在の保釈合意の条件によれば、CZ氏は信託口座に1500万ドルを預け、1億7500万ドルの個人認知保証金に署名し、追加資金を提供する保証人を見つけたため、米国を出国することができる。米国 SEC インターネット執行局の元局長であるジョン・リード・スターク氏は、数か月の投獄と数か月の自宅拘禁について投稿した。

Odaily News 米国司法省は、CZ被告の弁護団の最新の法廷提出文書の声明に対し、同被告には「短期」刑が言い渡されるが、逃亡する動機はないとの声明を発表した。政府は、刑事ガイドラインに基づき、CZ氏に最長18カ月の懲役刑が言い渡される可能性があり、検察側は法定最高最長10年の刑を求刑する可能性があることを明らかにした。文書には、CZには家族の絆があり、刑務所に入ったことはないが、彼が直面する判決は彼に重大な影響を与えるだろうと述べられている。これに基づき、米国政府は、CZ氏が米国内で法的責任を負い、潜在的な逃亡リスクを軽減することを目的として、有罪答弁と判決の期間中のCZ氏の渡航を制限するために提案した措置は合理的かつ必要であると考えている。

オデイリー・ニュース 米国シアトル地方裁判所のリチャード・ジョーンズ連邦判事は木曜日、バイナンスの元最高経営責任者（CEO）、チャオ・チャンペン氏に対し、米国のマネーロンダリング防止法違反の罪で判決を受諾する前に米国に滞在するよう求める米国政府の申し立てを承認した。木曜日に提出された法廷文書の中で、判事は趙氏には逃亡の危険性があると司法省に同意した。 (ロイター) 以前のニュースによると、CZは判決前にUAEへの帰国を許可するよう法廷に要請した。

Odaily星球日报讯 据彭博，SEC在纽约联邦法院起诉加密货币交易所Coinbase。

Odaily星球日报讯 SEC 在 Coinbase诉讼中将SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和 NEXO 定性为证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出， 1.该交易所从未在SEC注册为经纪人、国家证券交易所或清算机构，也从未获得任何豁免，从而规避了国会为美国的证券市场建立的信息披露制度，藐视监管； 2.一直以来，Coinbase通过收集手续费和其他方式从投资者处获得了数十亿美元的收入，但却未给予注册要求的披露和投资者保护，因此将投资者置于巨大风险之中； 3.Coinbase违反了证券市场关键功能的分离规定； 4.作为一个未注册的经纪人进行运作，它向投资者提供了另外两项违规服务：Coinbase Prime、Coinbase Wallet； 5.Coinbase违反Howey测试，让Howey测试标准认定为证券的加密货币资产进行交易； 6.Coinbase提供的质押计划服务，向投资者25-35%的佣金，违反了SEC证券法。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，Coinbase产生的收入和支出流向了Coinbase的母公司CGI。例如，CGI 2022年的合并资产负债表和运营报表包括：与Coinbase服务相关的基金和加密资产及负债；Coinbase服务产生的总收入；Coinbase的技术和开发费用；以及Coinbase的销售和营销费用。 Coinbase和CGI拥有同一个董事会，CGI的大多数高管在Coinbase担任相同的高管职位，包括Brian Armstrong，他同时担任Coinbase和CGI的首席执行官。这两个实体都通过同一个网站（coinbase.com）运营，并通过同一个博客、Twitter feed、Facebook页面、LinkedIn页面和YouTube频道传播公共信息。事实上，在他们的公开声明中，Coinbase和CGI并没有进行区分。

Odaily星球日报讯 在对Coinbase的起诉书中，SEC请求法院做出裁决：（a）永久禁止被告违反证券法相关规定的行为；（b）命令被告人交出非法所得，并支付预付利息；（c）对 Coinbase 进行民事罚款，并要求其为投资者的利益给予适当或必要的公平救济。值得注意的是，昨日SEC对Binance裁决中，还禁止其永久从事金融业相关业务，包括加密金融。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，Coinbase每年在营销和销售上花费数亿美元，以维护和招揽新投资者。根据CGI提交的2022年10-K表格，Coinbase的“成功取决于我们留住现有客户和吸引新客户（包括开发人员）的能力，以增加我们产品、服务和平台的参与度。”为此，Coinbase网站充满了开设Coinbase账户的链接以及营销激励和促销广告，旨在吸引更多投资者到Coinbase平台。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，Coinbase要求寻求通过Coinbase平台和Prime进行买卖或交易的客户在coinbase.com上创建一个帐户，并将其加密资产或法定货币转移到Coinbase。一旦资产转移到Coinbase，Coinbase就会将相应的金额记入客户账户的内部分类账中。Coinbase的内部分类账单独跟踪每个客户的加密资产和法定货币的每笔存取款，但Coinbase还会将性质相似的客户资金和加密资产混合在一起。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，从2019年开始，Coinbase成立加密评级委员会（CRC）来评估某些加密资产的「Howey Test」进行打分，进而判定是否可以在Coinbase平台上进行交易。 为了实现Coinbase平台的指数级增长，提高自己的交易利润，Coinbase做出了战略性的商业决策，即使一些项目的「风险」得分很高，符合证券标准，依然坚持上线。 CRC成立一年后，Coinbase平台上的加密资产数量翻了一倍， 2021年同样如此。甚至Coinbase上币团队还会直接与资产发行方对话，要求其删除一些有悖于Howey Test的话术（言论）和声明，从而避免监管审查。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，作为其成为上市公司努力的一部分，CGI于2021年2月25日向SEC公开提交了S-1表格，以注册其A类普通股的发行。SEC工作人员根据适用的披露和会计要求审查了该注册声明（以及早期的保密草案和随后公开提交的修订）。 作为审查过程的一部分，SEC工作人员发表了意见，CGI提交了回应函和修改的注册声明。 2021年4月1日，CGI的S-1表格宣布生效。在其S-1表格中，CGI承认了Coinbase提供的用于交易的加密资产存在可能被视为证券的风险，因此Coinbase可能被发现从事未注册的经纪、交易所和/或清算机构活动。 自S-1表格生效以来，CGI在向SEC提交的每一份年度和季度报告（分别为10-K和10-Q表格）中几乎逐字逐句地披露了相同的信息。

Odaily星球日报讯 据The Block编辑Frank Chaparro，Coinbase首席法律官兼总法律顾问Paul Grewal针对SEC诉讼一事发布回应表示，在没有明确的数字资产行业规则的情况下，SEC的执法行为损害了美国的经济竞争力，也损害了像Coinbase这样对合规性有明确承诺的公司。解决方案是立法，允许透明地制定公平的道路规则，而不是诉讼。与此同时，我们将继续照常经营业务。

Odaily星球日报讯 美国商品期货交易委员会（CFTC）主席Rostin Behnam今日将出席众议院农业委员会关于“为数字资产现货市场提供清晰度”的主题听证会，证词现已公布。 Rostin强调了国会应采取立法行动，解决数字商品市场缺乏联邦监管的问题，并认为这将助于保护客户、确保市场弹性和稳定，并防止风险传染到传统金融系统中。Rostin补充称，监管的目标应该是保护客户资产、监控交易活动、禁止利益冲突以及实施严格的网络安全标准等。 此外，Rostin还呼吁国会提供必要的资金，以确保监管者有足够的资源执行新的监管职责。

Odaily星球日报讯 新泽西州已对Coinbase的加密货币质押产品销售违规行为展开调查，并发布了一份简要的停止与禁止令。新泽西州证券部门决定对Coinbase处以500万美元的罚款，原因是Coinbase未在该州注册的情况下向该州居民销售未注册的证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中阐述道，Coinbase通过Coinbase平台，使用州际商业的手段和工具，将多个加密资产买家和卖家的订单聚集在一起，这些资产作为证券进行买卖，使用一个带有非自由支配规则的交易设施，让订单进行交互，让买家和卖家就这些证券的交易条款达成一致。因此，Coinbase被要求在SEC注册为国家证券交易所或根据此类注册的豁免进行运营，但Coinbase并没有这样做。 其次，Coinbase通过Coinbase平台、Prime和Wallet，利用州际商业的手段和工具，为他人的账户进行证券交易，例如，招揽加密资产证券的潜在投资者，将自己定位为买卖加密资产证券的场所，通过开设客户账户和处理客户资金和加密资产来促进加密资产证券的交易，通过Coinbase控制的账户和数字钱包购买证券（将其混合并视为可替代的），并由此获得补偿。因此，Coinbase被要求在SEC注册为经纪人或根据豁免进行运营，但Coinbase也没有这样做。 最后，Coinbase作为中介，在Coinbase平台上结算加密资产证券交易。Coinbase还担任证券托管人，要求客户将其加密资产证券存入Coinbase控制的钱包中，创建了一个集中处理证券的系统，在该系统中，在Coinbase平台上存入和交易的证券被视为可替代的，客户账户被Coinbase借记和贷记，以结算客户交易。因此，Coinbase被要求在SEC注册为清算机构或根据豁免进行运营，但Coinbase同样没有这样做。

Odaily星球日报讯 Watcher.Guru发推称，截至目前，美国已经有十个州针对Coinbase违反证券法采取法律行动，包括伊利诺伊州、佛蒙特州、阿拉巴马州、肯塔基州、加利福尼亚州、马里兰州、威斯康星州、华盛顿、新泽西州、南卡罗来纳州。 此前消息，新泽西州证券部门决定对Coinbase处以500万美元的罚款，原因是Coinbase未在该州注册的情况下向该州居民销售未注册的证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，Coinbase已经并继续违反《证券法》第5(a)和5(c)条，因其从事与其质押计划相关的未经注册的证券发行和销售。在此过程中，Coinbase剥夺了投资者关于Coinbase及其质押计划产品的重要信息获取，包括Coinbase如何使用发行收益以及影响该企业和投资这些证券的风险和趋势。 此外，Coinbase已经并将继续通过其网站、社交媒体页面、博客、谷歌和其他广告投放渠道向公众推销Coinbase质押计划，将其作为一个“想赚多少就赚多少”的投资机会。 CGI承认了Coinbase质押计划的“盈利”和“收益”潜力，并在其他SEC公开文件以及季度收益和分析师电话会议中强调了该计划的增长和成功，这些记录可在Coinbase的网站上找到。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，在提交给SEC文件中，CGI披露了与质押相关的风险，即由于网络安全攻击、客户私钥丢失或其他安全问题，或者如果Coinbase的节点“验证器、任何第三方服务提供商或智能合约未能按预期运行”，“客户的资产可能会损失且无法挽回”。 此外，CGI于2022年9月30日提交的10-Q表格规定，客户的加密资产“不受任何政府或政府机构的保险或担保”；Coinbase“依赖（其）合作伙伴的运营、流动性和财务状况来妥善保管客户资产”；Coinbase的义务不限于某些客户合同；在某些情况下，保险范围是有限的，“可能无法涵盖某些损失的程度和损失的性质，在这种情况下，（Coinbase）可能要对所遭受的全部损失负责，这可能大于（其）所有资产。”

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，在由Coinbase控制并按资产隔离的钱包中，该公司控制和汇集质押计划投资者的加密资产，连同Coinbase自己的加密资产一起。Coinbase还将自己的加密资产与质押计划投资者的资产一起进行质押，包括作为五种协议的同一质押池的一部分。 此外，Coinbase将所有由投资者提交并根据可质押资产隔离的加密资产视为可替代资产。

Odaily星球日报讯 Coinbase CEO称，美国证监会（SEC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）发表了相互矛盾的声明，对什么是证券和什么是商品都没有达成一致意见。同时，SEC的执法方式也损害了美国的利益。 他表示，我们也曾试图反复注册，但是没有成功（此前SEC指控Coinbase通过让用户交易大量实际上是未注册证券的加密代币来逃避监管），我们对事实和法律有信心。

Odaily星球日报讯 彭博社今日刊文称，Coinbase在与SEC的法律斗争中面临生死考验，SEC的执法行动对Coinbase尤其不利。Coinbase去年超过80%的收入来自美国，现在其商业模式面临着近乎生死存亡的威胁。 Ashbury Legal的律师Ashok Ayyar表示：“对于Coinbase来说，这个案子是生死攸关的，因为它更专注于美国市场。预计Coinbase会对此展开激烈的诉讼。诉讼称，Coinbase几乎所有的美国业务都是非法的。” Oppenheimer & Co.分析师Owen Lau预计Coinbase会面临一场长期的法律战。他说：“虽然Coinbase可能在短期内正常运营，但SEC的指控可能造成声誉损害并可能导致用户从该平台撤资。” 在第一季度，Coinbase的收入已经不到其2021年末峰值的三分之一。过去两天，其股价下跌了20%。 从长远来看，如果SEC胜诉，Coinbase将面临更大的打击。此案可能会迫使该公司停止提供被视为证券的代币的托管和交易，从而威胁到其很大一部分业务。 “如果SEC阻止Coinbase交易一些他们认为是证券的代币，这可能会对Coinbase的财务健康产生巨大影响，”Lau说，“我认为，面临风险的营收可能超过50%。” 但他补充称，SEC可能无法在所有指控中获胜：“需要注意的是，失去一切的可能性可能非常低。” 昨日消息，SEC起诉Coinbase，指控Coinbase未能在该机构注册为经纪商、交易所或清算公司，且Coinbase的质押计划也违反了证券法。另外，SEC将SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和NEXO认定为证券。