オリジナル｜日常
著者｜jk
米国現地時間火曜日、米国司法省と商品先物取引委員会（CFTC）は、仮想通貨取引所KuCoinとその創設者2人を刑事告発した。このイベントの特徴は、米国の規制当局、仮想通貨市場をさらに規制へ、これもバイナンスの事件に続いてマネーロンダリングと戦うための進行中のプログラムの一環。
米国司法省が火曜日に発表した起訴状によると、訴状はKuCoinとその背後にいる実体、およびその2人の創設者であるChun Gan氏とKe Tang氏を対象とし、無許可の資金送金事業を運営し、銀行秘密法に違反したとして告発している。 》。同時に、商品先物取引委員会（CFTC）は、同日提出された別の起訴状の中で、KuCoinがデジタル資産デリバティブ取引所を違法に運営していたと述べた。
起訴状を発行した２つの当局は、取引所が適切なマネーロンダリング対策手順を維持できず、実施も怠ったと述べた。"合理的な手続き"KuCoinは顧客の身元確認を怠り、不審行為報告書の提出を怠り、CFTCとFinCENへの登録も怠ったため、KuCoinは90億ドル以上に関わる大規模な犯罪資金洗浄のツールとなった。
訴追の詳細: KuCoin は何を犯しましたか?
KuCoinとその創設者らは、無許可送金事業の運営を共謀し、適切なマネーロンダリング対策（「AML」）手順を故意に維持しないことを含む銀行秘密法違反の共謀で起訴されたと、KuCoinが発行したプレスリリースによると、米国司法省これらの手続きは、KuCoin がマネーロンダリングやテロ資金供与に使用されるのを防ぐことを目的としており、顧客の身元を確認するための合理的な手続きを維持しておらず、不審な活動の報告も提出していませんでした。 KuCoinはまた、無許可送金事業を運営し、銀行秘密法に重大な違反をした疑いでも告発された。
認識しなければならないのは、この訴追にはSECは含まれていないため、証券関連問題はこの訴追の管轄範囲内ではないため、罪状にはSECの「お気に入り」である未登録有価証券の販売は含まれていない。
起訴状にはKuCoinが可決されたと記載されている"米国に顧客がいないと虚偽の表明をした"米国のマネーロンダリング防止（AML）および顧客身元確認（KYC）規制を意図的に回避するために、KuCoinは実際に多数の米国顧客を抱えており、検察はKuCoinがそのプラットフォームを90億ドル以上の資金洗浄に使用することを許可したと主張した。
KuCoinはスポット取引プラットフォームを通じて米国の顧客からビジネスを募り、その後2019年7月に先物取引プラットフォームを立ち上げた。 2017 年の設立以来、KuCoin は世界最大の仮想通貨取引プラットフォームの 1 つとなり、顧客数は 3,000 万人を超え、毎日の仮想通貨取引量は数十億ドルに達します。 KuCoin のウェブサイトは、世界的な仮想通貨取引所の公開ランキングでトップ 5 に入っていることを宣伝しています。公開ランキングの 1 つは、KuCoin を仮想通貨デリバティブ取引所で 4 位、仮想通貨スポット取引所で 5 位にランク付けしています。
司法省が発表した声明の中で、創設者とKuCoin事業体は米国のマネーロンダリング防止（AML）義務を認識していたが、意図的にそれらの要件を無視することを選択した：KuCoinは適切な顧客確認（KYC）の実装に失敗したプロセス。実際、少なくとも2023年7月まで、KuCoinは顧客に識別情報の提供を求めていませんでした。KuCoin がその活動に対する連邦犯罪捜査の通知を受けた後、2023 年 7 月になって初めて、KuCoin は新規顧客に対して KYC 手順を採用しました。ただし、このKYCプロセスは新規顧客にのみ適用され、米国に拠点を置く多数の顧客を含むKuCoinの数百万の既存顧客には適用されません。また、KuCoinは義務付けられている不審行為報告書を一度も提出しておらず、CFTCに先物手数料業者として登録したことはなく、少なくとも2023年末までは送金事業者としてFinCENに登録したこともなかった。
例えば司法省は、2022年8月から2023年11月にかけて、約197のKuCoin預金アドレスが、制裁対象リストに載っている仮想通貨ミキサーのトルネードキャッシュから間接的または直接的に320万ドル相当の仮想通貨を受け取ったと発表した。
リリースには、「実際、KuCoinは、あたかもKuCoinが米国のAMLおよびKYC要件から免除されているかのように見せるために、米国の顧客の存在を積極的に隠蔽しようとしています。KuCoinは顧客の位置情報を収集および追跡していますが、KuCoinは積極的に行っています」と書かれています。米国の顧客がKuCoinアカウントを開設する際に身元を明かすのをブロックしている。さらに、KuCoinは2022年に少なくとも1人の投資家に顧客の所在地について嘘をつき、米国に顧客がいないと虚偽の表明をした。実際、KuCoinには多くのアメリカ人の顧客がいます。実際、多くのソーシャルメディア投稿で、KuCoin は米国を拠点とする顧客向けに、KYC なしで取引できる取引所として積極的に宣伝しています。たとえば、KuCoinは2022年4月にTwitterのメッセージで次のように述べた。「米国ユーザーに対してKYCはサポートされていませんが、KuCoinではKYCは必須ではありません。通常、取引は未認証のアカウントを使用して完了できます。」 」
KuCoin が必要な AML および KYC 手順の維持を意図的に怠ったため、KuCoin は、ダークネット市場、マルウェア、ランサムウェア、詐欺計画からの収益を含む、多額の犯罪収益を洗浄する手段として使用されました。 2017 年の設立以来、KuCoin は 50 億ドル以上を受け取り、40 億ドル以上の不審な犯罪収益を送金してきました。 KuCoin の顧客の多くは、特に提供するサービスの匿名性を理由に、その取引プラットフォームを使用しています。言い換えれば、KuCoin の非 KYC ポリシーは、KuCoin の成長と成功の重要な部分です。
起訴状で言及されている金銭的収益、出典: 米国司法省の起訴状
創設者に対するそれぞれの罪には、最高で懲役5年の刑が科せられる。
米国検事のダミアン・ウィリアムズ氏は、「本日の起訴状で起訴されているように、KuCoinとその創設者らは、多数の米国ユーザーがKuCoinプラットフォーム上で取引を行っていたという事実を意図的に隠蔽した。実際、KuCoinは、米国内の大規模な顧客ベースを活用して、米国の顧客ベースを活用したとされている」と述べた。毎日の取引量が数十億ドル、年間取引量が数兆ドルに達する世界最大の仮想通貨デリバティブおよびスポット取引所ですが、KuCoin のような金融機関は、米国で得られるユニークな機会を活用するとともに、次の規制に準拠する必要があります。犯罪および汚職資金調達スキームの特定と根絶を支援する米国の法律。KuCoin は意図的にそうしないことを選択したとされている。主張されているように、基本的なマネーロンダリング対策ポリシーの導入を怠ったことで、被告らは KuCoin が金融市場の影に残ることを許した。 「KuCoinは、違法マネーロンダリングの安全な避難所として使われ、50億ドル以上を受け取り、40億ドル以上の疑わしい犯罪資金を送金した。KuCoinのような仮想通貨取引所は、双方向でそれを行うことはできない。今日の起訴は、他の仮想通貨取引所への警告となるはずだ」明確なメッセージ:米国の顧客にサービスを提供する予定がある場合、米国の法律に従う必要があります。それは簡単です。 」
商品先物取引委員会も火曜日にKuCoinに対して並行して民事訴訟を起こした。 CFTCは不当利得の取り消し、民事上の金銭罰金、取引と登録の恒久的な禁止、将来の違反行為に対する恒久的な差し止めを求めている。
現在のところ、KuCoinが反応しました："KuCoinは順調に運営されており、ユーザーの資産は絶対に安全です。私たちは報道を認識しており、弁護士を通じて詳細を調査しています。 KuCoinは、さまざまな国の法律と規制を尊重し、コンプライアンス基準を厳格に遵守します。"
KuCoinのCEO、ジョニー・リュー氏はXへの投稿で次のように述べた。"この問題に取り組んでいる間、プラットフォームは影響を受けず、通常どおり正常に動作しています。あなたの資産は私たちと一緒に安全に保管されます。私たちのチームと私が進捗状況を随時お知らせします。"
KuCoinにとってこれは2度目の法律違反となる。ニューヨーク州司法長官レティシア・ジェームスは2023年3月、証券と商品取引に関する州法に違反したとして同取引所を告訴した。
次は何が起こる？
単純な分析から、米国司法省は実際にバイナンス事件で多くの成果を上げ、その後もそれに近い成果を上げたと結論付けることができます。実際に米国の顧客を抱える取引所は、今後の訴訟の対象となるだろう（当時、バイナンスは米国の顧客に対し、米国のKYCを回避し、Binance.USの代わりに流動性の高いバイナンス取引所を使用するよう指示したとの告発も受けていた）。米国の正式な代理店に登録されている、今日のKuCoin事件で書かれていることと同じです。
考えられる形態としては、訴訟が対象となる場合があり、ある取引所に対する訴訟が終結した後、別の取引所が続いて、短期間にKuCoinと同様の取引所の多くが同時に訴訟を起こされる可能性が非常に高い。 「起訴されないと大手取引所を名乗れない」という状況、つまり大手取引所が一括して対応する可能性もあれば、別の可能性もあるということです。そして、それらを 1 つずつ処理し、懲罰的な措置を講じることで、最大の成功率を確保できます。
総合すると、この刑事告発は、米国で事業を展開している企業、または米国の顧客にサービスを提供している企業は米国の法律を厳格に遵守する必要があるという明確な信号を世界の仮想通貨取引所に送っていることになる。仮想通貨業界が急速に発展するにつれ、規制当局は業界の健全性と持続可能性を確保し、投資家を違法行為から保護する取り組みを強化しています。これらすべての取り組みは、より安全で透明性の高いデジタル通貨市場を構築するという共通の目標を示しています。
このような背景から、KuCoin事件の展開は業界内外のあらゆる関係者から細心の注意を払う価値があり、Odailyは読者に続報を提供する予定です。
