Trong bối cảnh môi trường quản lý toàn cầu ngày càng chặt chẽ, khả năng tiếp cận thị trường và bảo mật thông tin đã trở thành những vấn đề cốt lõi trong sự phát triển của ngành mã hóa. OKX chắc chắn là một trong những công ty dẫn đầu về tuân thủ quy định trong ngành. Công ty đã thiết lập một chuẩn mực mới cho sự phát triển của ngành bằng cách liên tục đạt được các giấy phép quản lý có thẩm quyền toàn cầu và xây dựng một hệ thống bảo mật cấp độ tài chính.
Từ EU MiCA đến Singapore MPI, từ Dubai VASP đến EU MiFID II, đằng sau mỗi giấy phép quan trọng là sự hiểu biết sâu sắc và sự nắm bắt tích cực của OKX đối với khuôn khổ quản lý; từ ISO 27001 đến SOC 2 Loại II, mỗi chứng chỉ bảo mật đạt được đều khẳng định cam kết vững chắc của OKX trong việc bảo vệ tài sản của người dùng vượt xa các tiêu chuẩn của ngành.
Bài viết này sẽ xem xét một cách có hệ thống các giấy phép tuân thủ và chứng nhận bảo mật mà OKX đạt được trên toàn thế giới và giúp mọi người hiểu được sức mạnh kỹ thuật và khả năng tuân thủ hàng đầu của OKX, cũng như tầm nhìn dài hạn của công ty trong việc thúc đẩy sự phát triển lành mạnh của ngành - xây dựng một hệ sinh thái tài sản kỹ thuật số an toàn, đáng tin cậy và minh bạch cho các tổ chức toàn cầu và các nhà giao dịch cá nhân.
1. Giấy phép MiFID II của EU
Vào tháng 3 năm 2025, sàn giao dịch tiền điện tử OKX đã thành công trong việc xin được Chỉ thị II về thị trường công cụ tài chính châu Âu (giấy phép MiFID II). Tiến trình này đánh dấu sàn giao dịch tiền điện tử đầu tiên của OKX đáp ứng các tiêu chuẩn quản lý của các tổ chức tài chính truyền thống, mở đường cho việc mở rộng hoạt động kinh doanh sản phẩm phái sinh theo tổ chức tại Khu vực Kinh tế Châu Âu (EEA).
MiFID II, tiêu chuẩn vàng cho quy định thị trường tài chính EU, là khuôn khổ quy định toàn diện do EU thiết lập để điều chỉnh thị trường tài chính và tăng cường bảo vệ nhà đầu tư. Có hai mục đích chính: ngăn chặn các công ty tài chính lừa đảo các nhà đầu tư và ngăn chặn các cuộc khủng hoảng tài chính trong tương lai. Nó đặt ra các tiêu chuẩn nghiêm ngặt cho nhiều sản phẩm tài chính, bao gồm cả các sản phẩm phái sinh, và phạm vi quy định của nó bao phủ rộng. Tiêu chuẩn này là tài liệu hướng dẫn cho thị trường tài chính EU. 27 quốc gia thành viên EU phải xây dựng các quy định quản lý tương ứng dựa trên MiFID II cho thị trường phái sinh tài chính tương ứng của mình.
Giấy phép MiFID II có nghĩa là OKX sẽ có thể cung cấp các sản phẩm và dịch vụ phái sinh được quản lý cho các khách hàng tổ chức trong Khu vực Kinh tế Châu Âu (EEA). Đồng thời, điều này cũng có nghĩa là hệ thống kiểm soát rủi ro, tiêu chuẩn hoạt động và cơ chế công bố thông tin của công ty đã đáp ứng được những yêu cầu cao nhất của các cơ quan quản lý EU.
2. Chứng nhận MICA của EU
Vào tháng 2 năm 2025, OKX trở thành một trong những sàn giao dịch tiền điện tử đầu tiên được MiCA cấp phép cung cấp dịch vụ tại Châu Âu. Với sự chấp thuận, OKX có thể cung cấp các sản phẩm và dịch vụ tiền điện tử được quản lý tại địa phương cho hơn 400 triệu người châu Âu tại 28 quốc gia thành viên Khu vực Kinh tế Châu Âu (EEA) thông qua trung tâm tại Malta.
Dự luật quản lý thị trường tài sản tiền điện tử (MiCA), có hiệu lực đầy đủ vào cuối năm 2024, là luật quản lý tài sản tiền điện tử toàn diện đầu tiên của EU.
Dự luật làm rõ phạm vi quản lý của tài sản tiền điện tử và chia tài sản tiền điện tử được quản lý thành ba loại: mã thông báo tham chiếu tài sản (ART), mã thông báo tiền điện tử (EMT) và tài sản tiền điện tử khác ngoài ART và EMT, là các mã thông báo tài sản tiền điện tử khác được chỉ định trong Đạo luật MiCA. Đồng thời, dự luật này áp đặt các yêu cầu quản lý đối với các nhà cung cấp dịch vụ tài sản tiền điện tử và cũng bao gồm các quy tắc và nội dung cụ thể để bảo vệ các nhà đầu tư.
Các pháp nhân hoặc doanh nghiệp hợp pháp khác đã nhận được sự ủy quyền và chấp thuận chính thức từ MiCA là nhà cung cấp dịch vụ tài sản tiền điện tử được cấp phép (CASP) và có thể cung cấp dịch vụ tài sản tiền điện tử xuyên biên giới trên toàn bộ khu vực pháp lý của EU. Sau khi triển khai MiCA, các tổ chức không có giấy phép sẽ phải đối mặt với việc thanh lý và giấy phép tuân thủ sẽ trở thành điều kiện tiên quyết để tiếp tục hoạt động.
MiCA tập trung vào việc quản lý các tài sản tiền điện tử không được phân loại là công cụ tài chính, trong khi MiFID II quản lý các công cụ tài chính truyền thống. Với việc đạt được cả hai chứng chỉ, OKX có vị thế độc đáo để thu hẹp khoảng cách giữa thị trường tài chính truyền thống và ngành công nghiệp tiền điện tử đang phát triển. Với nó, OKX hiện có thể phục vụ các nhà giao dịch tổ chức đang tìm kiếm các sản phẩm phái sinh tiền điện tử được quản lý, có khả năng thu hút nhiều người tham gia hơn vào thị trường tiền điện tử.
3. Giấy phép Dubai VASP
Vào ngày 16 tháng 1 năm 2024, OKX Middle East Affiliate (OKX Middle East) đã chính thức nhận được giấy phép Nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo (VASP) do Cơ quan quản lý tài sản ảo Dubai (VARA) cấp, đánh dấu OKX là một trong những nền tảng tài sản kỹ thuật số đạt tiêu chuẩn tuân thủ tại Trung Đông. Giấy phép VASP thể hiện mức độ công nhận và tin cậy cao nhất trong hoạt động tài sản ảo tại Dubai.
Cơ quan quản lý tài sản ảo Dubai (VARA) là một trong những cơ quan quản lý tài sản ảo chặt chẽ nhất, xác định tám hoạt động tài sản ảo (VA) được quản lý khác nhau, chẳng hạn như dịch vụ tư vấn tài sản ảo, dịch vụ môi giới, dịch vụ lưu ký, dịch vụ giao dịch, v.v. Chỉ những nền tảng được VARA ủy quyền mới có thể tham gia xây dựng hệ sinh thái tài sản kỹ thuật số tuân thủ quy định tại Trung Đông. Bất kỳ ai muốn tiến hành hoạt động kinh doanh tài sản ảo được quản lý tại Dubai hoặc UAE đều phải có giấy phép VASP.
Với sự hỗ trợ của giấy phép VASP, OKX Trung Đông sẽ có thể cung cấp dịch vụ giao dịch giao ngay cho các tổ chức và khách hàng bán lẻ đủ điều kiện thông qua nền tảng giao dịch chính thức và APP của OKX. Quan trọng hơn, hoạt động theo khuôn khổ quản lý chặt chẽ của VARA, OKX sẽ đảm bảo mọi hoạt động kinh doanh đều đáp ứng các yêu cầu về tính minh bạch và tuân thủ, mang lại sự bảo vệ mạnh mẽ cho tài sản của người dùng.
4. Giấy phép MPI của Singapore
Vào ngày 2 tháng 9 năm 2024, OKX đã nhận được giấy phép Cơ quan thanh toán đầy đủ (MPI) do Cơ quan tiền tệ Singapore (MAS) cấp, trở thành một trong những nhà cung cấp dịch vụ tài sản kỹ thuật số hoạt động tuân thủ Đạo luật dịch vụ thanh toán năm 2019 (Đạo luật PS). Giấy phép này là bước đột phá quan trọng về tuân thủ pháp luật tại khu vực Châu Á - Thái Bình Dương và tạo điều kiện thuận lợi cho hợp tác ngân hàng và thiết lập các kênh tài trợ. Cùng lúc đó, OKX bổ nhiệm cựu quan chức MAS Gracie Lin làm CEO của chi nhánh khu vực Singapore.
Là một trung tâm công nghệ tài chính toàn cầu, khuôn khổ quản lý của Singapore luôn được biết đến với sự nghiêm ngặt và đổi mới. Sau lần sửa đổi vào đầu năm 2020, các dịch vụ thanh toán kỹ thuật số mới đã được đưa vào. Tài sản ảo liên quan chủ yếu bao gồm các quy định quản lý về tiền điện tử (E-money) và mã thông báo thanh toán kỹ thuật số (Digital Payment Token), cung cấp hướng dẫn rõ ràng cho sự phát triển tuân thủ của ngành công nghiệp tiền điện tử.
Giấy phép tổ chức thanh toán lớn (MPI) là một trong những giấy phép dành cho nhà cung cấp dịch vụ thanh toán theo hệ thống quản lý của Singapore. Phù hợp với các công ty công nghệ thanh toán có phạm vi hoạt động rộng, khối lượng giao dịch lớn và có kế hoạch phát triển dài hạn. Các tổ chức thanh toán được cấp giấy phép MPI có thể cung cấp nhiều dịch vụ thanh toán khác nhau mà không bị hạn chế về khối lượng giao dịch.
Sau khi có được giấy phép MPI, OKX SG sẽ có thể cung cấp các dịch vụ mã thông báo thanh toán kỹ thuật số toàn diện cho người dùng địa phương, bao gồm giao dịch tiền điện tử giao ngay và chuyển tiền xuyên biên giới. Bước đột phá này sẽ nâng cao đáng kể khả năng cạnh tranh của OKX trên thị trường Singapore và khu vực Châu Á - Thái Bình Dương. Đồng thời, đối với người dùng, điều này có nghĩa là trải nghiệm giao dịch tài sản kỹ thuật số an toàn và thuận tiện hơn.
Ngoài việc đầu tư và nỗ lực vào việc tiếp cận thị trường và các tiêu chuẩn tuân thủ, OKX còn rất coi trọng việc xây dựng tính bảo mật của chính nền tảng. Nó lấy các tiêu chuẩn quốc tế làm yêu cầu riêng, cải thiện công nghệ và hệ thống kiểm soát và phòng ngừa rủi ro, xây dựng môi trường bảo mật nền tảng và giới thiệu các tổ chức bảo mật hàng đầu trong ngành để tiến hành kiểm toán và đánh giá nhằm đảm bảo duy trì các tiêu chuẩn bảo mật cao trong các lĩnh vực cốt lõi của ngành.
1. SOC (Kiểm soát hệ thống và tổ chức) Loại II
OKX tiếp tục đạt được các cuộc kiểm toán Kiểm soát tổ chức dịch vụ (SOC) 2 Loại II vào tháng 9 năm 2023 và tháng 7 năm 2024, chứng minh rằng các quy trình dài hạn của OKX về quản lý dịch vụ doanh nghiệp, quản lý dữ liệu nhạy cảm và bảo vệ quyền riêng tư dữ liệu đáp ứng các tiêu chuẩn toàn cầu cao nhất.
SOC 2 là tiêu chuẩn kiểm toán do Viện Kế toán Công chứng Hoa Kỳ (AICPA) phát triển nhằm đảm bảo các biện pháp kiểm soát mà tổ chức thực hiện về mặt bảo mật dữ liệu, tính khả dụng và tính toàn vẹn khi xử lý. Các biện pháp kiểm soát này bao gồm các hệ thống mà các tổ chức dịch vụ sử dụng để xử lý dữ liệu người dùng, cũng như tính bảo mật và riêng tư của thông tin được xử lý bởi các hệ thống này. Nó hiện đã trở thành tiêu chuẩn vàng cho nhiều ngành công nghiệp được quản lý. Khung bảo mật SOC 2 đề cập đến cách các công ty xử lý dữ liệu khách hàng được lưu trữ trên đám mây để ngăn ngừa các sự kiện rủi ro như rò rỉ dữ liệu và tấn công bằng phần mềm tống tiền. Giải pháp này đặc biệt phù hợp với các công ty như OKX phụ thuộc vào bảo mật đám mây.
Tiêu chuẩn này xác định các tiêu chí để quản lý dữ liệu khách hàng dựa trên năm nguyên tắc: bảo mật, tính khả dụng, tính toàn vẹn khi xử lý, tính bảo mật và quyền riêng tư.
• Bảo mật: đề cập đến việc bảo vệ tài nguyên hệ thống khỏi sự truy cập trái phép;
• Tính khả dụng: khả năng truy cập của hệ thống, sản phẩm hoặc dịch vụ như được chỉ định trong hợp đồng hoặc thỏa thuận mức dịch vụ (SLA);
• Tính toàn vẹn của xử lý: hệ thống có đạt được mục đích của nó hay không (tức là cung cấp đúng dữ liệu vào đúng thời điểm và với đúng mức giá). Do đó, việc xử lý dữ liệu phải đầy đủ, hợp lệ, chính xác, kịp thời và được phép;
• Tính bảo mật: Dữ liệu được coi là bảo mật nếu quyền truy cập và tiết lộ dữ liệu bị hạn chế đối với các cá nhân hoặc tổ chức cụ thể.
• Quyền riêng tư: Hệ thống thu thập, sử dụng, lưu giữ, tiết lộ và xử lý thông tin cá nhân theo tuyên bố về quyền riêng tư của tổ chức và các tiêu chuẩn được nêu trong Nguyên tắc quyền riêng tư được chấp nhận chung (GAPP) của Viện kế toán công chứng Hoa Kỳ (AICPA).
Ngoài ra, chứng nhận SOC được chia thành Loại I (một thời điểm nhất định) và Loại II (kéo dài 6-12 tháng), còn báo cáo SOC 2 đánh giá hoạt động của các biện pháp kiểm soát này trong một khoảng thời gian, khó khăn hơn.
Việc hoàn thành chứng nhận này phản ánh triết lý hoạt động cốt lõi và cam kết của OKX về bảo mật, minh bạch và tin cậy, đồng thời cũng xác nhận rằng các thông số kỹ thuật về cơ sở hạ tầng, tính khả dụng của dịch vụ và độ mạnh mẽ của OKX đáp ứng các tiêu chuẩn nghiêm ngặt. Đồng thời, chứng nhận này cũng có thể giúp OKX chứng minh được khả năng xử lý dữ liệu và hệ thống của riêng mình khi hợp tác với các tổ chức và doanh nghiệp lớn hoặc cung cấp dịch vụ API, đáp ứng được kỳ vọng của khách hàng doanh nghiệp về tính tuân thủ và bảo mật dữ liệu.
2. ISO 27001 (Hệ thống quản lý thông tin riêng tư)
Vào tháng 5 năm 2025, OKX đã đạt được chứng nhận ISO 27001, đây là hướng dẫn có thẩm quyền về quản lý bảo mật thông tin toàn cầu và được sử dụng rộng rãi trong nhiều lĩnh vực như công nghệ tài chính, SaaS, dịch vụ đám mây, chăm sóc sức khỏe, cơ quan chính phủ, v.v., đặc biệt là đối với các công ty xử lý thông tin nhạy cảm như danh tính người dùng, giao dịch, KYC, v.v., chẳng hạn như Stripe, Revolut, Paypal và VISA, điều này cũng có nghĩa là các tiêu chuẩn hoạt động của OKX tương đương với các công ty công nghệ khổng lồ và các công ty dịch vụ tài chính truyền thống.
ISO 27001 là tiêu chuẩn quốc tế về hệ thống quản lý bảo mật thông tin (ISMS) do Tổ chức Tiêu chuẩn hóa Quốc tế (ISO) và Ủy ban Kỹ thuật Điện quốc tế (IEC) cùng phát triển. Mục đích là giúp các tổ chức xác định, đánh giá và kiểm soát một cách có hệ thống các rủi ro về an ninh thông tin và bảo vệ tài sản thông tin của tổ chức khỏi bị rò rỉ, giả mạo hoặc phá hủy.
ISO 27001 yêu cầu các tổ chức phải thiết lập hệ thống quản lý bảo mật thông tin (ISMS) bao gồm các chính sách, quy trình, con người và kiểm soát kỹ thuật để đảm bảo tính bảo mật, toàn vẹn và khả dụng của thông tin. Liên tục tối ưu hóa hệ thống quản trị an ninh thông qua các kế hoạch đánh giá và kiểm soát rủi ro. Chứng nhận này được công nhận trên toàn thế giới và đặc biệt được đánh giá cao ở thị trường EU và Châu Á - Thái Bình Dương.
Các nguyên tắc cốt lõi của nó xoay quanh:
• Bảo mật: Đảm bảo chỉ những nhân viên được ủy quyền mới có thể truy cập thông tin cụ thể để ngăn ngừa rò rỉ thông tin;
• Tính toàn vẹn: đảm bảo tính chính xác, nhất quán của nội dung thông tin và chống giả mạo;
• Tính khả dụng: đảm bảo thông tin có thể được truy cập và sử dụng bởi nhân viên được ủy quyền một cách kịp thời khi cần;
Các tổ chức và định chế phù hợp với tiêu chuẩn này bao gồm các công ty công nghệ tài chính (như nền tảng giao dịch tài sản ảo, cho vay và thanh toán), nền tảng dịch vụ SaaS và B2B liên quan đến dữ liệu nhạy cảm và các công ty công nghệ tham gia vào các dự án của chính phủ hoặc tổ chức tài chính (yêu cầu tuân thủ bắt buộc). Và khi làm việc với các tổ chức tài chính truyền thống (như ngân hàng và cổng thanh toán), ISO 27001 thường được sử dụng làm ngưỡng đầu vào.
Chứng nhận ISO 27001 thể hiện năng lực bảo mật thông tin có hệ thống của OKX, chứng minh khả năng của OKX trong việc xác định và ứng phó một cách có hệ thống với các mối đe dọa như rò rỉ dữ liệu và tấn công của tin tặc; và phản ánh những nỗ lực lâu dài của OKX nhằm đáp ứng các quy định toàn cầu/giám sát ngành và nâng cao nhận thức của nhân viên về rủi ro dữ liệu và tuân thủ.
3. Kiểm toán bảo mật hàng đầu trong ngành
OKX đã hợp tác lâu dài và toàn diện với SlowMist kể từ năm 2023 và đã trải qua các cuộc kiểm tra và kiểm toán bảo mật ở nhiều khía cạnh như bảo mật khóa riêng, mô-đun ví và tài khoản hợp đồng thông minh AA. Là một công ty bảo mật blockchain nổi tiếng trong ngành, SlowMist đã tích lũy nhiều năm kinh nghiệm trong việc phát hiện lỗ hổng bảo mật, thiết lập tiêu chuẩn bảo mật và giải pháp. Sự hợp tác này cung cấp khả năng bảo vệ an ninh liên tục và toàn diện cho nhiều doanh nghiệp khác nhau của OKX, cho phép OKX khám phá các tiêu chuẩn và giải pháp bảo mật toàn diện hơn.
Ngoài ra, bắt đầu từ tháng 1 năm 2025, báo cáo OKX POR sẽ được Hacken, một công ty an ninh mạng nổi tiếng thế giới, xác minh độc lập. Hacken đã tập trung vào bảo mật blockchain kể từ năm 2017 và cam kết thiết lập các tiêu chuẩn bảo mật tuyệt vời cho ngành. Sự hợp tác này sẽ nâng cao hơn nữa tính minh bạch tài chính của OKX, cung cấp cho người dùng mức độ bảo vệ tài sản cao hơn và tiếp tục củng cố vị thế dẫn đầu ngành của nền tảng về tính bảo mật và uy tín.
Phần kết luận
Bằng cách đạt được các giấy phép tuân thủ công nghệ và tài chính tiêu biểu nhất tại Châu Âu, Hoa Kỳ và khu vực Châu Á - Thái Bình Dương, OKX đã chứng minh được năng lực đạt chuẩn cao của mình về bảo mật hệ thống, quản trị dữ liệu và bảo vệ quyền riêng tư cho người dùng toàn cầu và các đối tác tổ chức, đồng thời thực hiện các hành động thiết thực để xây dựng cầu nối tuân thủ kết nối tài chính truyền thống và tài sản kỹ thuật số.
Chiến lược tích hợp nhiều chứng chỉ thành một chứng chỉ thể hiện tầm nhìn chiến lược dài hạn của OKX trong việc xây dựng cơ sở hạ tầng đáng tin cậy trên toàn cầu và cũng cung cấp nền tảng tuân thủ vững chắc cho việc mở rộng kinh doanh trong tương lai, hợp tác giữa các tổ chức và liên kết chuỗi tài sản.
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm:
Bài viết này chỉ mang tính chất tham khảo. Bài viết này chỉ thể hiện quan điểm của tác giả và không đại diện cho quan điểm của OKX. Bài viết này không nhằm mục đích cung cấp (i) lời khuyên đầu tư hoặc khuyến nghị đầu tư; (ii) lời đề nghị hoặc chào mời mua, bán hoặc nắm giữ tài sản kỹ thuật số; hoặc (iii) tư vấn tài chính, kế toán, pháp lý hoặc thuế. Chúng tôi không đảm bảo tính chính xác, đầy đủ hoặc hữu ích của những thông tin đó. Việc nắm giữ tài sản kỹ thuật số (bao gồm cả stablecoin và NFT) có rủi ro cao và có thể biến động đáng kể. Bạn nên cân nhắc cẩn thận xem việc giao dịch hay nắm giữ tài sản kỹ thuật số có phù hợp với bạn hay không dựa trên tình hình tài chính của bạn. Vui lòng tham khảo chuyên gia pháp lý/thuế/đầu tư về tình hình cụ thể của bạn. Xin hãy chịu trách nhiệm hiểu và tuân thủ luật pháp và quy định hiện hành của địa phương.
